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La conformité pour le trésorier

Réf AFTE : FOR-0000140 Durée :1 jour(s) Tarif HT (non-adhérent) : 940 € HT Tarif HT (adhérent) : 790 € HT Public concerné : Trésoriers,financiers souhaitant se familiariser avec les différentes contraintes règlementaires et anticiper les risques de non-conformité Prérequis : Culture financière et bases comptables Moyens pédagogiques: Formation présentielle - Travail de groupe


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Session : 24/05/2018

Horaires : de 09:00 à 17:30

Lieu : AFTE (IMPORTANT : code porte rue 7887) - 3, rue d'Edimbourg, 75008 Paris - Métro 3, Europe - Bus 53, Europe - Gare St Lazare à 5 mn à pied

Contact inscription :

01.42.81.98.39

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formation@afte.com

Objectifs pédagogiques

- Maîtriser le cadre règlementaire - Connaître les différents risques de non conformité impactant la mission du trésorier - Savoir mettre en place une fonction conformité

Programme

LE CADRE RÉGLEMENTAIRE ET LES PRINCIPAUX RISQUES DE NON-CONFORMITÉ - La lutte contre la corruption - La répression de la corruption nationale et internationale - La corruption passive et active, les conflits d'intérêt, les cadeaux et les relations avec l'administration - La lutte contre le blanchiment - Les risques liés au blanchiment d'argent - Le filtrage des transactions et les listes de personnes physiques ou morales à surveiller - La protection de l'organisation dans le KYC (Know Your Customer) - Les institutions liées à la lutte antiblanchiment et leurs procédures (Tracfin, ...) - La lutte contre les abus de marché - Les différents abus de marché et leur réglementation - Le principe de réglementation et les règles - La détection des anomalies et critères d'alertes - La conformité EMIR - Le reporting EMIR des instruments financiers (J+1) - La réconciliation de portefeuille - Le règlement des différends - La réconciliation des confirmations - La compensation (si applicable) - La collatéralisation (si applicable) - La conformité MIFID - Choisir et déclarer son statut - Le reporting MIFID (si applicable) - La conformité REMIT (si applicable) - Le champ d'application - Le reporting REMIT - Points réglementaires divers - Déclaration FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) Travail de groupe - Analyse de différentes situations de non-conformité, diagnostic et recommandations LA MISE EN PLACE D'UNE FONCTION CONFORMITÉ - La place de la conformité dans l'organisation et son articulation avec les différents métiers au sein de l'organisation - Les principaux risques de non-conformité - Les normes internes et les règles de bonne conduite - La procédure d'alter (corruption, ...) - Les systèmes d'information - Les processus relatifs aux nouveaux produits et services - La cartographie des risques et son contrôle permanent - Le reporting auprès des différentes instances et des régulateurs

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